为系统性地预防、识别、评估、应对与监控房地产项目开发建设过程中的各类风险，保障工程安全、质量、进度与成本目标顺利实现，提升集团整体工程管理水平，特制定本《房地产集团工程风险管理工作指引（2021年版）》。
一、 总则
1.1 目的与原则：本指引旨在建立一套贯穿项目全生命周期的、标准化的工程风险管理框架。工作遵循“预防为主、分级管控、全员参与、持续改进”的原则。
1.2 适用范围：适用于集团及下属各区域公司、城市公司所有新建、改建、扩建的房地产项目（包括住宅、商业、综合体等）的工程管理活动。
1.3 核心目标：通过风险管理，最大限度减少安全事故、质量缺陷、工期延误及成本超支，确保项目成功交付，维护集团品牌与声誉。
二、 风险管理组织与职责
2.1 集团工程管理中心：作为集团层面工程风险管理的牵头部门，负责制定与更新风险管理政策、指引及标准；监督、检查与考核各区域/项目公司的风险管理工作；组织重大风险预警与协调处理。
2.2 区域/城市公司工程管理部门：负责在本区域内贯彻执行集团风险管理要求；组织所辖项目的风险识别、评估与应对计划制定；实施过程监控与定期报告。
2.3 项目部：作为风险管理的一线执行单元，负责具体落实各项风险管控措施；开展日常风险巡查、记录与报告；执行既定的风险应对预案。
2.4 其他协作部门（设计、成本、招采、营销等）：根据职责分工，参与相关业务环节的风险识别，并协同落实应对措施。
三、 风险管理流程
3.1 风险识别：
* 阶段覆盖：项目启动、方案设计、招标采购、施工建造、竣工验收、交付及保修等全阶段。
- 识别方法：采用检查表法、流程图法、专家访谈、历史数据分析、头脑风暴等多种方法。
- 识别内容：重点识别技术风险、质量风险、安全风险、环境风险、进度风险、成本风险、合同与法律风险、外部协调风险等。
3.2 风险评估：
* 评估维度：从风险发生的可能性（概率）和发生后对项目目标的影响程度（损失）两个维度进行定性或半定量分析。
- 风险等级：根据评估结果，将风险划分为重大（红色）、较大（橙色）、一般（黄色）、轻微（蓝色）四个等级，并形成《项目工程风险登记册》（见附件表1）。
3.3 风险应对：
* 策略选择：针对不同等级的风险，采取规避、转移、减轻、接受等策略。
- 计划制定：为重大及较大风险制定专项应对计划，明确应对措施、责任部门/人、所需资源及完成时限，形成《重大/较大风险应对计划表》（见附件表2）。
- 措施落实：将风险应对措施融入日常工程管理流程，如通过技术交底、合同条款、专项方案、过程检查等方式落实。
3.4 风险监控与回顾：
* 动态监控：利用日常巡检、周/月例会、专项检查等形式，跟踪已识别风险的状态及应对措施执行情况。
- 定期报告：项目部每月、区域公司每季度向集团工程管理中心提交《工程风险管理报告》（见附件表3），汇报风险状况。
- 回顾更新：在项目关键节点或至少每季度，对《项目工程风险登记册》进行回顾与更新，识别新风险，关闭已消除风险。
四、 关键环节风险管理要点
4.1 施工安全风险：重点管控深基坑、高支模、起重吊装、脚手架、施工用电、消防安全等，严格执行专项方案编制、论证、交底与验收程序。
4.2 工程质量风险：聚焦于渗漏、空鼓开裂、尺寸偏差、观感质量等常见问题，强化材料进场检验、工序交接检查、样板引路及成品保护。
4.3 工程进度风险：密切关注关键线路，防范因设计变更、招标滞后、材料供应、恶劣天气、劳务纠纷等因素导致的延误。
4.4 工程成本风险：严格控制设计变更与现场签证，防范因工程量计算偏差、价格波动、合同索赔等引起的成本超支。
五、 附则与附件
5.1 本指引由集团工程管理中心负责解释与修订。
5.2 各区域/项目公司可依据本指引，结合当地法规与项目特点，制定实施细则。
5.3 本指引自发布之日起执行。
附件表格清单：
表1：《项目工程风险登记册》
（包含：风险编号、风险描述、所属阶段、类别、可能性、影响程度、风险等级、责任部门、当前状态、备注）
表2：《重大/较大风险应对计划表》
（包含：对应风险编号、风险描述、应对策略、具体应对措施、责任部门/人、计划完成日期、实际完成日期、完成状态、验证人）
表3：《工程风险管理报告》（月度/季度）
（包含：报告期、项目名称、本期风险总体概述、重大/较大风险状态跟踪、新识别风险、已关闭风险、下阶段风险预警、需协调支持事项、报告编制人等）
